Проведение технической экспертизы документов

Проведение технической экспертизы документов

ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПЕЦИАЛИСТА № 75/2015

 

На разрешение Специалиста поставлены вопросы:

 

1. Возможно ли установить факт единовременного исполнения следующих документов: акта об оказании услуг от 02.05.2015 г. по договору № А– 01/15 от 01.01.2015 г.; договора № А– 01/15 от 01.01.2015 г. ; отчета об оказанных услугах от 02.05.2015 г. по договору № А – 01/15 от 01.01.2015 г.; претензии ООО «U» исх. № 45 от 12.05.2015 г.; акта об оказании услуг от 07.04.2015 г. по договору № С – 09/13 от 27.09.2013 г.; договора № С – 09/13 от 27.09.2013 г.; отчета об оказанных услугах от 07.04.2015 г. по договору № С– 09/13 от 27.09.2013 г.; претензии ООО «U» исх. № 89 от 17.04.2015 г.?

 

На исследование представлены:

-   фотокопия Акта об оказании услуг от 02.05.2015 г. по договору № А– 01/15 от 01.01.2015 г. на 2 листах (далее – документ 1);

- фотокопия Договора № А– 01/15 от 01.01.2015 г.– на 4 листах (далее – документ 2);

- фотокопия Отчета об оказанных услугах от 02.05.2015 г. по договору № А – 01/15 от 01.01.2015 г. на 3 листах (далее – документ 3);

- фотокопия претензии ООО «U» исх. № 45 от 12.05.2015 г. на 1 листе (далее – документ 4);

-   фотокопия Акта об оказании услуг от 07.04.2015 г. по договору № С – 09/13 от 27.09.2013 г. на 3 листах (далее – документ 5);

- фотокопия Договора № С – 09/13 от 27.09.2013 г.– на 5 листах (далее – документ 6);

- фотокопия Отчета об оказанных услугах от 07.04.2015 г. по договору № С– 09/13 от 27.09.2013 г. на 12 листах (далее – документ 7);

- фотокопия претензии ООО «U» исх. № 89 от 17.04.2015 г. на 1 листе (далее – документ 8).

 

Методика и порядок исследования.

Исследование проводилось посредством общенаучных методов: анализа предоставленных документов, описания (выбора и фиксации необходимой для исследования информации), и специальных методов: сравнительного анализа документов с использованием увеличительных приборов: лупы 5х, лупы «Регула» 10х, сравнительного микроскопа «4016/ВК-2» и с помощью программно-аппаратного комплекса «Декларация-Л», позволяющего определять характерные особенности текста.

 

При проведении исследования использовалась следующая нормативная документация и специальная литература:

1.   Ляпичев В.Е. «Технико-криминалистическая экспертиза документов», Волгоградская академия МВД РФ, 2001 г.

2.      Сосенушкина М.Н., Стариков Е.В., Шашкин С.Б., Хрусталев В.Н., Шведова Н.Н. «Технико-криминалистическая экспертиза документов. Основные термины и понятия», Справочное пособие, ЭКЦ МВД РФ, Москва, 2005 г.

3.      «Справочник криминалиста-документоведа», ВА МВД России, Волгоград, 2005 г.

4.      Данилович В.Б. «Установление рода материалов письма, которыми выполнены рукописные записи, методом микроскопического исследования». ЭКЦ ГУВД по г. Москве, Экспресс-бюллетень №27, 2006 г.

5.      Агинский В.Н. «Установление давности выполнения печатей и штампов: Методические рекомендации». ЭКЦ МВД России, Москва, 1998 г.

6.      Агинский В.Н. «Установление давности выполнения штрихов рукописных текстов». ЭКЦ МВД России, Москва, 1997г.

7.      «О возможности определения возраста оттисков печатей и штампов по содержанию в штрихах летучих компонентов». Экспертная техника, № 126, РФЦСЭ, Москва, 1998 г.

8.      Масленников В.Г., Товкач Э.Г., Тухканен О.В. «Исследование записей, исполненных гелевыми чернилами для установления времени их

выполнения». Развитие новых видов и направлений судебной экспертизы: материалы Всероссийского семинара. Ростов-на-Дону: ФБУ Южный РЦСЭ Минюста России, 2011г.

9.      Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» № 73-ФЗ от 31.05.2001 года.

 

ИССЛЕДОВАНИЕ:

1. Исследуемая  фотокопия Акта об оказании услуг от 02.05.2015 г. по договору № А– 01/15 от 01.01.2015 г. на 2 листах (далее – документ 1) выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- на 1 листе имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- на 1 листе в нижнем правом углу листа, выполненные красящими веществами синих цветов, расположены:

- оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- рукописная запись «Петров З.Ю.»;

- подпись слева от рукописной записи «Петров З.Ю.».

2. Исследуемая фотокопия Договора № А– 01/15 от 01.01.2015 г.– на 4 листах (далее – документ 2), выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- на 1 листе имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- на 1 листе в нижнем правом углу листа, выполненные красящими веществами синих и черных цветов, расположены:

- оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- рукописная запись «Петров З.Ю.»;

- подпись слева от рукописной записи «Петров З.Ю.».

- подпись без расшифровки черного цвета;

- на 1 листе в левом нижнем углу подпись черного цвета без расшифровки.

3. Исследуемая фотокопия Отчета об оказанных услугах от 02.05.2015 г. по договору № А – 01/15 от 01.01.2015 г. на 3 листах (далее – документ 3), выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- на 1 листе имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- на 1 листе в верхнем правом углу расположен оттиск круглой печати серо-черного цвета, перекрещивающийся с подписью, выполненной пастой черного цвета напротив надписи Иванов А.Л.;

- в верхнем правом углу расположен рукописный текст «02»;

- на 1 листе в нижнем левом углу листа, выполненные красящими веществами черного цвета расположен оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- на 1 листе в нижнем левом углу листа, выполненная красящими веществами черного цвета расположена рукописная запись «представитель по доверенности Захаров Д.Е.»;

4. Исследуемая фотокопия претензии ООО «U» исх. № 45 от 12.05.2015 г. на 1 листе (далее – документ 4), выполнена на листе белой бумаги формата А4  и имеет следующие реквизиты:

- имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- в верхнем левом углу расположен рукописный текст «169», «12»;

- после основного текста посередине страницы имеется оттиск круглой печати черного цвета;

- справа от оттиска имеется подпись, выполненная пастой черного цвета;

- в нижнем правом углу листа, выполненная красящим веществом синего цвета расположена оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- ниже оттиска печати «КОПИЯ ВЕРНА» расположена подпись и

рукописная запись Петров З.Ю. пастой синего цвета.

5. Исследуемая фотокопия Акта оказанных услуг от 07.04.2015 г. по договору № С – 09/13 от 27.09.2013 г. на 3 листах (далее – документ 5) выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- на 1 листе имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- на 1 листе в нижнем правом углу листа, выполненные красящими веществами синих цветов, расположены:

- оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- рукописная запись «Петров З.Ю.»;

- подпись слева от рукописной записи «Петров З.Ю.».

6. Исследуемая фотокопия Договора № С – 09/13 от 27.09.2013 г.– на 5 листах (далее – документ 6), выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- на 1 листе имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- на 1 листе в нижнем правом углу листа, выполненные красящими веществами синих и черных цветов, расположены:

- оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- рукописная запись «Петров З.Ю.»;

- подпись слева от рукописной записи «Петров З.Ю.».

- подпись без расшифровки черного цвета;

- на 1 листе в левом нижнем углу подпись черного цвета без расшифровки.

7. Исследуемая фотокопия Отчета об оказанных услугах от 07.04.2015 г. по договору № С– 09/13 от 27.09.2013 г. на 12 листах (далее – документ 7), выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- на 1 листе имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- на 1 листе в верхнем правом углу расположен оттиск круглой печати серо-черного цвета, перекрещивающийся с подписью, выполненной пастой черного цвета напротив надписи Иванов А.Л.;

- в верхнем правом углу расположен рукописный текст «07»;

8. Исследуемая фотокопия претензии ООО «U» исх. № 89 от 17.04.2015 г. на 1 листе (далее – документ 8), выполнена на листе белой бумаги формата А4 и имеет следующие реквизиты:

- имеется печатный текст, выровненный по ширине, расположенный на большей части площади листа, исполненный на печатающем устройстве красящим веществом черного цвета;

- в верхнем левом углу расположен рукописный текст «170»,«17»,«апрель»;

- после основного текста по середине страницы имеется оттиск круглой печати черного цвета;

- справа от оттиска имеется подпись, выполненная пастой черного цвета;

- в нижнем правом углу листа, выполненная красящим веществом синего цвета расположена оттиск прямоугольной печати «КОПИЯ ВЕРНА»;

- ниже оттиска печати «КОПИЯ ВЕРНА» расположена подпись и рукописная запись Петров З.Ю. пастой синего цвета.

При визуальном исследовании вышеописанных документов (документы 1, 2, 4, 5, 6, 8), представленных на исследование, установлено, что поверхность листов, на которых выполнены документы, имеет равномерную структуру, на них отсутствуют признаки коробления, складок, деформаций и заломов бумаги.

При визуальном исследовании документов 3, 7 установлено, что поверхность листов, на которых выполнены документы, имеет неравномерную структуру, на них присутствуют однотипные признаки складок, деформаций и заломов бумаги вдоль правого края и в правой верхней части листа.

На комплексе Декларация-Л (программно-аппаратный комплекс предназначен для исследования документов, исполненных способом электрографии, обнаружения, анализа, регистрации и сопоставления характерных

признаков и особенностей печати) был проведен сравнительный анализ документов 1–8.

Сравнение форматирования документов 1, 2, 4, 5, 6, 8 не выявило существенных различий между ними. Шрифты исполнения, растяжение, трекинг идентичны для двух документов.

Сравнение форматирования документов 1, 2, 4, 5, 6, 8 и документов 3, 7 выявило различия в кегле, однако показатели трекинга и растяжения не отличались. Таким образом, документы 1, 2, 4, 5, 6, 8 и 3, 7 выполнены идентичным образом.

Исследование и сравнение различных параметров отдельных символов, таких как ширина, высота, площадь и плотность печати символов, также не выявили существенных различий у образцов: документа 1, 2, 4-6, 8. Данные параметры в документах 3 и 7 имели более высокие значения, так как использовался более крупный кегль текста.

Так же данные параметры сравнили с помощью дисперсионного анализа ANOVA, предварительно установив нормальный характер распределения данных с помощью критерия Колмогорова – Смирнова (при номинальном уровне статистической значимости 5 %). Достоверных значимых различий плотности печати в документах 1 – 8 не обнаружено.

Исследование зоны размытия в документах с различным кеглем (документ 1 и документ 3) также не выявило существенных различий.

При исследовании периодической компоненты документов 1–8 не были выявлены следы, которые имели бы периодический характер.

Анализ периодических следов печати (ошибок печати) в документах 1–8 показал отсутствие статистически значимых различий параметров повторяющихся в разных документах элементов. Следует пояснить, что при печати фотобарабан лазерного принтера нагревается под действием лазера и на нем образуются места с дефектами фотослоя, которые представляют собой уникальный «отпечаток» каждого принтера.  Факт выявления в различных

документах одинаковых периодических следов указывают на одинаковые условия их выполнения на одном и том же устройстве.

 

ВЫВОДЫ:

Представленные на исследование документы были выполнены единовременно и с помощью одно и того же устройства.

В ходе визуального исследования установлено, что листы документов имеют аналогичную структуру. Сравнение форматирования документов 1, 2, 4-6, 8 не выявило существенных различий между ними, текст документов 3, 7 выполнен более крупным кеглем, что влияет на значения абсолютных величин параметров печати. В связи с чем был проведен сравнительный анализ ширины, высоты, площади и плотности печати символов.

Измерение различных параметров отдельных букв и цифр, таких как ширина, высота, площадь и плотность печати символов, сравнение результатов измерений с помощью параметрических и непараметрических критериев, а также построение модели регрессионного анализа, также не выявило статистически значимых различий документов 1–8. Было установлено, что показатели ширины символов по оси Х и Y документов 1–8 подчиняются одинаковому закону распределения и принадлежат одной генеральной совокупности.

Изучение периодически повторяющихся компонентов печати (ошибок печати) также с достоверностью 95 % (р-значение < 0,05)  указывает на то, что все документы были выполнены при одинаковых условиях.

Таким образом, многосторонний анализ структуры печатных знаков и  характеристик ошибок показал, что при выполнении акта об оказании услуг от 02.05.2015 г. по договору № А– 01/15 от 01.01.2015 г.; договора № А– 01/15 от 01.01.2015 г. ; отчета об оказанных услугах от 02.05.2015 г. по договору № А – 01/15 от 01.01.2015 г.; претензии ООО «U» исх. № 45 от 12.05.2015 г.; акта об оказании услуг от 07.04.2015 г. по договору № С – 09/13 от 27.09.2013 г.; договора № С – 09/13 от 27.09.2013 г.; отчета об оказанных услугах от 07.04.2015 г. по договору № С– 09/13 от 27.09.2013 г.; претензии ООО «U» исх. № 89 от 17.04.2015 г. имелись одинаковые условия печати, что указывает на их единовременное выполнение.

 

Проведение технической экспертизы и исследования документов в ООО «МБСЭ»